2022年4月，最高檢決定在全國部署開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作。一年來，在市委的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，在有關(guān)單位的支持配合下，市檢察院穩(wěn)妥有序推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革成都實(shí)踐，初步形成“治罪與治理并重”的合規(guī)案件辦理模式。對(duì)于辦理的涉企業(yè)刑事案件，檢察機(jī)關(guān)在依法作出不批準(zhǔn)逮捕、不起訴決定或者根據(jù)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度提出輕緩量刑建議的同時(shí)，針對(duì)企業(yè)涉嫌具體犯罪，結(jié)合辦案實(shí)際，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并整改落實(shí)，減少和預(yù)防企業(yè)犯罪，探索從個(gè)案合規(guī)上升為行業(yè)合規(guī)，積極推動(dòng)行業(yè)系統(tǒng)治理，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營，優(yōu)化法治化營商環(huán)境。

對(duì)于擬開展合規(guī)工作的案件，市院要求各基層辦案單位逐案通過召開第三方機(jī)制聯(lián)席會(huì)議、走訪函詢等方式，聽取涉案企業(yè)相關(guān)行業(yè)主管部門意見。爭(zhēng)取第三方機(jī)制成員單位支持，根據(jù)合規(guī)工作需要提供涉案企業(yè)經(jīng)營情況、行政調(diào)查材料、處罰決定等監(jiān)管信息，結(jié)合檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)在辦案中形成的前置調(diào)查材料，匯總形成涉企案件綜合信息檔案，為合規(guī)啟動(dòng)評(píng)議、考察結(jié)果“互認(rèn)”提供參考。

與市法院會(huì)簽《涉案企業(yè)合規(guī)工作協(xié)作機(jī)制實(shí)施辦法》，探索合規(guī)納入起訴書、裁判文書說理，合規(guī)納入法庭審理，合規(guī)分案處置操作規(guī)程，為提高合規(guī)案件質(zhì)效提供支撐。市院在辦理某上市公司負(fù)責(zé)人違規(guī)不披露重要信息案過程中，根據(jù)該企業(yè)難以在審查起訴期限內(nèi)完成合規(guī)整改的實(shí)際情況，依法向法院提起公訴，將合規(guī)工作延伸至審判階段，該案例獲央視專題報(bào)道。

發(fā)揮合規(guī)工作對(duì)于行業(yè)系統(tǒng)治理的促進(jìn)作用，推動(dòng)企業(yè)健全長效合規(guī)管理，在前置調(diào)查、合規(guī)考察、跟蹤回訪等環(huán)節(jié)，共計(jì)向涉案企業(yè)制發(fā)專項(xiàng)合規(guī)檢察建議16件，幫助企業(yè)識(shí)別涉罪風(fēng)險(xiǎn)、梳理管理漏洞、健全合規(guī)體系。如在辦理某保潔公司人員涉嫌重大責(zé)任事故罪的合規(guī)案件中，向涉案企業(yè)制發(fā)安全生產(chǎn)專項(xiàng)合規(guī)檢察建議，幫助企業(yè)排查環(huán)保作業(yè)中存在的駕駛員違規(guī)、預(yù)警不足等風(fēng)險(xiǎn)隱患，督促企業(yè)建立起一體化安全事故防控?cái)?shù)據(jù)平臺(tái)，已大幅度減少違規(guī)行為發(fā)生。推動(dòng)行業(yè)治理效果提升，對(duì)于合規(guī)案件中反映的共性問題，向行業(yè)主管部門制發(fā)社會(huì)治理檢察建議，促進(jìn)行業(yè)中類型化風(fēng)險(xiǎn)的消除。如在辦理某罐裝液化氣生產(chǎn)企業(yè)涉嫌非法經(jīng)營?；返暮弦?guī)案件中，對(duì)于多家同類型企業(yè)均涉及的“罐裝液化氣違法摻混”問題，向相關(guān)部門制發(fā)檢察建議，促進(jìn)行業(yè)監(jiān)管要求落實(shí)到位。探索數(shù)字賦能合規(guī)考察，在合規(guī)辦案中研發(fā)企業(yè)合規(guī)大數(shù)據(jù)監(jiān)督模型，整合涉及企業(yè)納稅、采購、運(yùn)輸、產(chǎn)品等多方監(jiān)管數(shù)據(jù)，為判斷企業(yè)是否持續(xù)合規(guī)經(jīng)營，提供數(shù)據(jù)支撐。目前，辦案單位針對(duì)“罐裝液化氣違法摻混問題”研發(fā)的監(jiān)督模型，已在3家涉案企業(yè)的合規(guī)考察中運(yùn)用，并擬推廣運(yùn)用于全市24家同類型企業(yè)。

截至8月底，共辦理企業(yè)合規(guī)案件43件（已辦結(jié)27件、在辦10件，因遺漏罪行要求中止合規(guī)工作1件，不批準(zhǔn)開展5件），其中適用第三方機(jī)制辦理28件，適用簡式合規(guī)10件。另有1件正在報(bào)批報(bào)備程序中，有5件因不符合條件沒有通過報(bào)批報(bào)備程序。目前已有25家企業(yè)通過評(píng)估，涉罪的13家企業(yè)和28名企業(yè)主及相關(guān)責(zé)任人員被依法不起訴。有1家企業(yè)沒有通過評(píng)估，1家企業(yè)和6人被依法起訴。